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風(fēng)險(xiǎn)管理體系篇——防范風(fēng)險(xiǎn)，保障發(fā)展 山東盛凱源藥業(yè)有限公司分享

山東盛凱源藥業(yè)有限公司2025/12/20 12:46:03

風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的保障。山東盛凱源藥業(yè)建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系

**識(shí)別覆蓋**領(lǐng)域。我們建立了風(fēng)險(xiǎn)清單，涵蓋戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等八大類風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)分為100余項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)。

定期識(shí)別動(dòng)態(tài)更新。我們每季度開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別會(huì)議，邀請(qǐng)管理層、業(yè)務(wù)部門、職能部門參加，識(shí)別新增風(fēng)險(xiǎn)。通過頭腦風(fēng)暴、問卷調(diào)查、專家訪談、數(shù)據(jù)分析等方式，**識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。2024年識(shí)別新增風(fēng)險(xiǎn)20項(xiàng)，更新風(fēng)險(xiǎn)清單。

專項(xiàng)識(shí)別重點(diǎn)突破。針對(duì)重大事項(xiàng)、重要項(xiàng)目、關(guān)鍵業(yè)務(wù)，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。例如，在新產(chǎn)品上市、重大投資、國際拓展等事項(xiàng)前，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

定性評(píng)估判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。我們采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，從發(fā)生可能性、影響程度兩個(gè)維度，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2024年評(píng)估高風(fēng)險(xiǎn)10項(xiàng)、中風(fēng)險(xiǎn)30項(xiàng)、低風(fēng)險(xiǎn)60項(xiàng)。

定量評(píng)估量化風(fēng)險(xiǎn)影響。對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等可量化風(fēng)險(xiǎn)，采用蒙特卡洛模擬、敏感性分析、情景分析等方法，量化風(fēng)險(xiǎn)影響。例如，通過敏感性分析，評(píng)估原料價(jià)格波動(dòng)對(duì)**的影響。

綜合評(píng)估確定優(yōu)先級(jí)。我們建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)影響、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本等因素，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)優(yōu)先級(jí)。2024年確定優(yōu)先應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)20項(xiàng)，制定應(yīng)對(duì)措施。

三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)體系

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避消除風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，采取規(guī)避措施。例如，對(duì)不符合法規(guī)要求的業(yè)務(wù)，堅(jiān)決停止；對(duì)存在重大**隱患的設(shè)備，立即整改。2024年規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)5項(xiàng)，避免損失1000萬元。

風(fēng)險(xiǎn)降低減少風(fēng)險(xiǎn)影響。對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)、可接受的風(fēng)險(xiǎn)，采取降低措施。例如，通過多元化采購降低原料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；通過質(zhì)量管控降低產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；通過保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移降低財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。2024年降低風(fēng)險(xiǎn)30項(xiàng)，減少損失5000萬元。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移分散風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。對(duì)可轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，通過保險(xiǎn)、合同、外包等方式轉(zhuǎn)移。例如，購買產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)轉(zhuǎn)移產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；通過合同條款轉(zhuǎn)移供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)；通過業(yè)務(wù)外包轉(zhuǎn)移運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。2024年轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)10項(xiàng)，轉(zhuǎn)移損失2000萬元。

風(fēng)險(xiǎn)接受承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果。對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)成本過高的風(fēng)險(xiǎn)，采取接受措施。例如，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果。2024年接受風(fēng)險(xiǎn)50項(xiàng)，準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金1000萬元。

四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

日常監(jiān)控實(shí)時(shí)預(yù)警。我們建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。例如，監(jiān)控原料價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、客戶投訴、**事故、環(huán)保排放等指標(biāo)，設(shè)置預(yù)警閾值，及時(shí)預(yù)警。2024年發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警100次，及時(shí)處置98次。

定期報(bào)告**掌握。我們每月編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，向管理層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)等信息。通過定期報(bào)告，管理層**掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)決策。

專項(xiàng)審計(jì)深入檢查。我們每年開展風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)、關(guān)鍵流程進(jìn)行深入檢查。通過審計(jì)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出改進(jìn)建議。2024年開展專項(xiàng)審計(jì)10項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患50項(xiàng)，提出改進(jìn)建議100條。

五、風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)

風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)深入人心。我們通過風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)宣傳、風(fēng)險(xiǎn)案例等方式，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。每年開展風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)20場(chǎng)，覆蓋1000人次。通過風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)競(jìng)賽、風(fēng)險(xiǎn)故事分享等方式，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)深入人心。

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任明確到人。我們建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，明確各崗位風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。通過風(fēng)險(xiǎn)考核、風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)懲等方式，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)溝通及時(shí)有效。我們建立風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制，通過風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)等方式，及時(shí)溝通風(fēng)險(xiǎn)信息。確保風(fēng)險(xiǎn)信息在管理層、業(yè)務(wù)部門、職能部門之間及時(shí)傳遞，有效應(yīng)對(duì)。

六、未來風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

基于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)，我們制定了"十四五"風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃：到2025年，建立**風(fēng)險(xiǎn)管理體系，重大風(fēng)險(xiǎn)損失零發(fā)生。通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)防范，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

我們相信，風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)發(fā)展的保障。山東盛凱源藥業(yè)將以更完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、更有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、更深入的風(fēng)險(xiǎn)文化，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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