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合規(guī)管理體系篇——依法經(jīng)營，規(guī)范發(fā)展 山東盛凱源藥業(yè)有限公司分享

山東盛凱源藥業(yè)有限公司2025/12/23 8:57:42

合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)生存和發(fā)展的底線。山東盛凱源藥業(yè)建立了完善的合規(guī)管理體系，通過合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審查、合規(guī)監(jiān)督等環(huán)節(jié)，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，防范合規(guī)風(fēng)險。

一、合規(guī)制度建設(shè)

**覆蓋**領(lǐng)域。我們建立了合規(guī)制度體系，涵蓋反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競爭、反壟斷、反洗錢、數(shù)據(jù)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、勞動用工等十大類合規(guī)領(lǐng)域，制定100余項合規(guī)制度。

動態(tài)更新適應(yīng)變化。我們每季度開展合規(guī)制度評審，根據(jù)法律法規(guī)變化、監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)發(fā)展等情況，及時更新合規(guī)制度。2024年更新合規(guī)制度20項，確保制度有效性。

分層分級便于執(zhí)行。我們將合規(guī)制度分為公司級、部門級、崗位級三個層次，明確各層級合規(guī)責(zé)任。通過制度宣貫、制度培訓(xùn)、制度考核等方式，確保制度落地執(zhí)行。

二、合規(guī)培訓(xùn)體系

全員培訓(xùn)提升意識。我們每年開展合規(guī)培訓(xùn)，覆蓋全體員工。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、合規(guī)制度、合規(guī)案例、合規(guī)要求等。2024年開展合規(guī)培訓(xùn)50場，覆蓋5000人次。

分層培訓(xùn)精準(zhǔn)施教。我們針對管理層、業(yè)務(wù)人員、新員工等不同群體，開展分層培訓(xùn)。管理層培訓(xùn)重點(diǎn)合規(guī)責(zé)任、合規(guī)決策；業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險防范；新員工培訓(xùn)重點(diǎn)合規(guī)意識、行為規(guī)范。

專項培訓(xùn)突出重點(diǎn)。針對高風(fēng)險領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)、關(guān)鍵崗位，開展專項合規(guī)培訓(xùn)。例如，開展反商業(yè)賄賂培訓(xùn)、數(shù)據(jù)保護(hù)培訓(xùn)、知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)等。2024年開展專項培訓(xùn)20場，覆蓋1000人次。

三、合規(guī)審查體系

事前審查防范風(fēng)險。我們對重大決策、重要合同、重要項目開展事前合規(guī)審查。通過法律審核、合規(guī)評估、風(fēng)險識別等方式，確保合規(guī)性。2024年審查重大事項100項，發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題20項，提出改進(jìn)建議50條。

事中監(jiān)控及時糾正。我們建立合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)控業(yè)務(wù)活動、合同履行、項目實施等過程中的合規(guī)情況。發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題，及時糾正。2024年監(jiān)控業(yè)務(wù)活動1000項，糾正合規(guī)問題100項。

事后評估持續(xù)改進(jìn)。我們對已完成的業(yè)務(wù)、項目、合同開展事后合規(guī)評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，持續(xù)改進(jìn)。2024年評估已完成事項500項，總結(jié)經(jīng)驗100條，提出改進(jìn)建議200條。

四、合規(guī)監(jiān)督體系

內(nèi)部審計獨(dú)立監(jiān)督。我們設(shè)立內(nèi)部審計部門，獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，直接向董事會報告。每年開展合規(guī)審計，對高風(fēng)險領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)、關(guān)鍵流程進(jìn)行審計。2024年開展合規(guī)審計10項，發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題50項，提出改進(jìn)建議100條。

外部監(jiān)督接受檢查。我們主動接受政府監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會、第三方機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。通過檢查，發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題，及時整改。2024年接受外部檢查5次，發(fā)現(xiàn)問題10項。

舉報機(jī)制暢通渠道。我們建立合規(guī)舉報機(jī)制，設(shè)立舉報電話、舉報郵箱、舉報信箱，鼓勵員工、客戶、供應(yīng)商等舉報合規(guī)問題。對舉報人嚴(yán)格保密，對舉報屬實給予獎勵。2024年收到舉報20件，核實10件，獎勵5萬元。

五、合規(guī)文化建設(shè)

合規(guī)意識深入人心。我們通過合規(guī)宣傳、合規(guī)活動、合規(guī)案例等方式，提升全員合規(guī)意識。每年開展合規(guī)宣傳月活動，通過知識競賽、案例分享、主題演講等方式，營造合規(guī)氛圍。

合規(guī)責(zé)任明確到人。我們建立合規(guī)責(zé)任制，明確各崗位合規(guī)責(zé)任。通過合規(guī)考核、合規(guī)獎懲等方式，落實合規(guī)責(zé)任。

合規(guī)激勵正向引導(dǎo)。我們設(shè)立合規(guī)獎勵基金，年度預(yù)算100萬元，獎勵合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工。評選合規(guī)之星，給予現(xiàn)金獎勵、榮譽(yù)證書、晉升機(jī)會。2024年獎勵合規(guī)之星




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